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緊盯“關鍵少數” 上交所積極營造高質量發展氛圍
上海證券報
2019-10-11 10:56

危機之中控制權易主、泥淖之中新控制人救場、“舊主”拖累公司拉響警報……今年以來,“實控人”仍然是圍繞上市公司的高頻熱詞。實際控制人究竟是否誠實守信、專注主業、遵循底線,是上市公司質量的重要影響因素和主要考量指標。如何讓這批“主心骨”守住底線、重視治理、回歸經營,是上交所長期以來一線監管工作的重點。

“上工治未病”。近期,作為“滬市公司質量行”的重要一環,上交所以“實控人”這一關鍵少數為重要抓手,實現監管端口前移,針對性地舉辦了上市公司實控人專場培訓,旨在通過幫助上市公司實控人提升合規意識,明確底線意識,為上市公司專注主營提高質量把好方向、打牢基礎。

高效狙擊實控人不當行為

從過度杠桿融資和高比例質押風險爆發并外溢,到隱瞞實際控制人及一致行動人身份,再到直接或間接侵占上市公司利益或資源、內部人控制套取上市公司利益,今年以來,“關鍵少數”因不夠勤勉盡責、守法意識淡薄、脫實向虛而引發的問題屢見不鮮。

針對上述實控人的不當行為,上交所火速監管、高效狙擊,形成了一套快速反應、從嚴監管的有效機制,按照及早防范、快速反應、從嚴懲治的總體思路,及時開展了相關監管工作。

其中,針對上市公司通過不當資產交易向實控人輸送利益的行為,上交所一方面在監管問詢中更加突出了對交易實質的問詢力度,另一方面不斷強化事中介入,避免不當交易對上市公司造成不可逆的利益侵害,并進一步強化有關交易的市場化約束,要求落實有關各方的具體責任。

此外,為化解實控人高比例股票質押的風險事項,上交所將高比例質押公司進行分類摸排和持續跟蹤,通過舉辦股票質押專項培訓座談會、約談公司、與證監局密切協作等一系列有效措施,積極主動化解相應潛在風險。

專項培訓營造高質量發展氛圍

目前,推動上市公司提高質量已成為資本市場全面深化改革的重要任務,幫助實控人等“關鍵少數”樹立正確的信披觀、治理觀、發展觀,是實現高質量發展的重要基礎。在此背景下,上交所于日前舉辦了“2019年第一期上市公司信息披露合規專項培訓暨上市公司實際控制人培訓”。

據了解,此次培訓以中國證監會發布“資本市場深改12條”為背景,面向上市公司及其實際控制人傳遞了最新監管政策和導向,共吸引了來自200多家上市公司的240名相關人員參加,包括上市公司實控人、主要負責人等。本次培訓圍繞上市公司風險事項及處置、重大資產重組及再融資監管要點解析,以及債券市場及融資產品介紹等內容展開。

上交所副總經理董國群出席會議并在致辭中對上市公司實控人提出要求:“一方面,當前我國經濟已從高速度增長轉向高質量發展階段,提高上市公司質量已經成為資本市場發展的核心命題;另一方面,希望上市公司實際控制人明底線、知規范,真正重視上市公司信息披露與規范運作。”

事實上,“關鍵少數”并不局限于實際控制人。據記者了解,后續上交所還將緊緊圍繞“推動高質量發展”大局,聚焦上市公司質量,面向上市公司董事長或總經理、董事會秘書等“關鍵少數”,繼續組織兩期信息披露合規專項培訓,通過“告知在先、警示在前、以培訓促監管、凝聚雙方共識”的方式,進一步推動形成提高上市公司質量的良好市場氛圍。

值得關注的是,近期監管動向也折射出上交所監管服務工作的一些新變化。具體而言,上交所在幫助上市公司提高質量的方式方法上更趨多樣化和個性化,更貼近市場,聆聽公司及股東的合理訴求。例如,上交所前期陸續舉辦了多起股票質押專項培訓,為化解民營企業質押風險搭平臺、想辦法。同時,上交所也與地方政府等積極溝通協作,有針對性地服務和助力地方上市企業的發展。

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